安信新常態滬港深精選股票型證券投資基金開放申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的公告

1 公告基本信息



2 日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的辦理時間

本基金申購、贖回、轉換、定期定額投資的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,若該工作日為非港股通標的股票交易日,則本基金不開放,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、轉換或者定期定額投資。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換申請或定期定額投資的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

3 日常申購業務

3.1 申購金額限制

通過基金管理人的直銷櫃檯進行申購,單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為50,000元(含申購費),追加申購最低金額為單筆10,000元(含申購費);

通過基金管理人網上交易進行申購,單個基金賬戶單筆最低申購金額為1,000元(含申購費),追加申購最低金額為單筆500元(含申購費),網上直銷單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網上直銷說明;

通過本基金代銷機構進行申購,首次申購最低金額為人民幣1,000元(含申購費),追加申購的最低金額為人民幣500元(含申購費);各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準;

投資人將持有的基金份額當期分配的基金收益轉為基金份額時,不受最低申購金額的限制。

本基金對單個投資人的累計申購金額不設上限。

3.2 申購費率

3.2.1 前端收費



注:1、本基金對申購設置級差費率,申購費率隨申購金額的增加而遞減,最高申購費率不超過1.50%。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

2、申購費用由申購人承擔,不列入基金資產,申購費用用於本基金的市場推廣、註冊登記和銷售。

4 日常贖回業務

4.1 贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額時,每筆贖回申請不得低於100份基金份額。若基金份額持有人某筆交易類業務(如贖回、基金轉換、轉託管等)導致在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金份額餘額少於100份時,餘額部分基金份額必須全部一同贖回。

4.2 贖回費率



注 :贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。對持續持有期少於30天的投資人收取的贖回費,100%歸入基金資產;對持續持有期超過30天(含30天)但少於90天的投資人收取的贖回費,75%歸入基金資產;對持續持有期超過90天(含90天)但少於180天的投資人收取的贖回費,50%歸入基金資產;對持續持有期超過180天(含180天)但少於730天的投資人收取的贖回費,25%歸入基金資產。其餘部分用於支付登記費和其他必要的手續費。

5 日常轉換業務

5.1 轉換費率

基金轉換費用依照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費補差的標張肇良準收取,具體收取情況視每次轉換時不同基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由投資者承擔。

1、贖回費用

在進行基金轉換時,轉出基金視同贖回申請,如涉及的轉出基金有贖回費率,則收取該基金的贖回費用。收取的贖回費用不低於25%的部分歸入轉出基金的基金資產。

同一筆轉換業務中包含不同持有時間的基金份額,分別按照持有時間收取相應的贖回費用。基金管理人旗下基金的原贖回費率詳見各基金的招募說明書。

2、申購補差費

基金轉換申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額(即申購補差費率)計算收取,具體計算公式如下:

基金轉換申購補差費率 = max [(轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率),0],即轉入基金申購費率高於轉出基金申購費率時,基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差;如轉入基金申購費率不高於(含等於或小於)轉出基金申購費率時,基金轉換申購補差費率為零。

基金管理人旗下基金的原申購費率詳見各基金的招募說明書。由紅利再投資產生的基金份額在轉出時不收取申購補差費。

3、具體計算公式

贖回費用=轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值×贖回費率

轉出金額=轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值-贖回費用

申購補差費率=轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率(如為負數則取0)

申購補差費用=轉出金額×申購補差費率/(1+申購補差費率)

轉換費用=贖回費用+申購補差費用

轉入金額=轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值-轉換費用

轉入份額=轉入金額/當日轉入基金份額凈值

轉換費用由基金份額持有人承擔,對於轉出基金贖回業務收取贖回費的,基金轉出時,歸入基金資產部分按贖回費的處理方法計算。

4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易等)或在特定時間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動範圍內的投資者調低基金轉換費率。

5.2 其他與轉換相關的事項

1、基金轉換的時間

投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日,方可辦理基金轉換業務。

2、基金轉換的原則

(1)採用份額轉換原則,即基金轉換以份額申請;

(2)當日的轉換申請可以在當日交易結束前撤銷,在當日的交易時間結束后不得撤銷;

(3)基金轉換價格以申請轉換當日各基金份額凈值為基礎計算;

(4)基金轉換隻能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記人處註冊登記的基金;

(5)轉出基金份額遵循「先進先出」的原則,即先認(申)購的基金份額在轉換時先轉換。轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算;

(6)基金管理人可在不損害基金份額持有人權益的情況下更改上述原則,但應在新的原則實施前在指定媒體公告。

3、基金轉換的程序

(1)基金轉換的申請方式

基金投資者必鬚根據基金管理人和基金代銷機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出轉換的申請;

投資者提交基金轉換申請時,賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額餘額;

(2)基金轉換申請的確認

基金管理人應在規定的基金轉換業務辦理時間段內收到基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日(T 日),並在T+1 日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2 日及之後查詢成交情況。

4、基金轉換的數額限制

(1)直銷機構

基金管理人直銷櫃檯基金轉換申請單筆的最低限額為10,000份。如轉出基金份額低於10,000份或減去申請份額後轉出基金剩餘份額低於10,000份,需將全部份額進行轉換。

基金管理人網上交易基金轉換申請單筆的最低限額為100份。如轉出基金份額低於100份或減去申請份額後轉出基金剩餘份額低於100份,需將全部份額進行轉換。

基金管理人可根據市場情況制定或調整上述基金轉換的有關限制並及時公告。

(2)代銷機構

代銷機構基金轉換單筆的最低限額以各代銷機構的具體規定為準。

5、基金轉換的註冊登記

投資者申請基金轉換成功后,基金註冊登記機構在T+1日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下,投資者自T+2日起有權贖迴轉入部分的基金份額。

基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並於開始實施前在指定媒體公告。

6、基金轉換與巨額贖回

基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉換中轉出申請總份額后扣除申購申請總份額及基金轉換中轉入申請總份額后的餘額)超過上一日基金總份額的10%時,為巨額贖回。當發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優先順序,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例確認;在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延。

7、暫停基金轉換業務的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此相關轉出基金和轉入基金基金合同和基金招募說明書及其更新中關於暫停或拒絕申購、贖回的有關規定適用於暫停基金轉換。

6 定期定額投資業務

「定期定額投資業務」是基金申購業務的一種方式。投資者可以通過銷售機構提交申請,約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式,由銷售機構於每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款及基金申購業務。

本基金定期定額投資業務的申購費率及計算公式等同於一般申購業務。對於滿足不同條件的定期定額投資業務申請,如定期定額申購期限適逢基金費率優惠期,或通過網上交易等渠道遞交的定期定額投資業務申請,或基金管理人認為適合的其他條件,基金管理人可適用不同的申購費率,並及時公告。投資者辦理該業務具體費率以銷售機構當時有效的業務規定或相關公告為準。

本基金託管行中國工商銀行股份有限公司暫不開通此項業務。

7 基金銷售機構

7.1 場外銷售機構

7.1.1 直銷機構

名稱:安信基金管理有限責任公司

住所:廣東省深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心36層

辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心36層

電話:0755-82509820

傳真:0755-82509920

聯繫人:陳思伶

客戶服務電話:4008-088-088

網址:www.essencefund.com

基金管理人將適時增加或調整直銷機構,並及時公告。

7.1.2 場外非直銷機構

(1)銀行銷售渠道

中國工商銀行股份有限公司、張家港農村商業銀行股份有限公司。

(2)證券公司銷售渠道

安信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、東海證券股份有限公司、中山證券有限責任公司。

(3)第三方銷售公司銷售渠道

上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、杭州數米基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、北京增財基金銷售有限公司。

7.2 場內銷售機構

無。

8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

從2015年9月11日起,基金管理人將通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定網點營業場所、基金管理人的客戶服務電話、基金管理人網站等媒介公佈上一個基金開放日(上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日)的基金份額凈值。敬請投資者留意。

9 其他需要提示的事項

1、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回份額、轉換份額、定期定額投資金額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。

2、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對特定交易方式(如網上交易、電話交易)開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調整基金申購費率、贖回費率。

3、基金管理人可以在履行相關手續后,在基金合同約定的範圍內調整申購、贖回費率或調整收費方式,基金管理人依照有關規定於新的費率或收費方式實施日前在指定媒體上公告。

4、本公告僅對本基金開放申購、贖回、轉換、基金定期定額投資的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2015年6月29日《上海證券報》和《證券時報》上的《安信新常態滬港深精選股票型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過基金管理人網站或相關代銷機構查閱《安信新常態滬港深精選股票型證券投資基金基金合同》和《安信新常態滬港深精選股票型證券投資基金招募說明書》等相關資料。

5、有關本基金開放申購、贖回、轉換、定期定額投資的具體規定若有變化,基金管理人將另行公告。

6、風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資於本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書。

7、安信基金管理有限責任公司客戶服務熱線: 4008-088-088,公司網址:www.essencefund.com。

巨匠電腦評價 特此公告

安信基金管理有限責任公司

2015年9月9日

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